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期货从业中国金融期货交易所期货公司应当加强对投资者交易

  • 沈力珊沈力珊
  • 期货
  • 2025-06-11 21:29:00
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法人投资者及其他经济组织从事金融期货交易业务应当根据自身的
  正确答案:A解析:《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第八条规定,法人投资者及其他经济组织从事金融期货交易业务,应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况,建立健全内部控制和风险管理制度,对自身进行客观评估,审慎决定是否参与金融期货交易。

期货投资者保障基金管理机构期货交易所及期货公司应当妥善保存
  正确答案:A,B,D解析:《期货投资者保障基金管理暂行办法》第16条规定,保障基金管理机构、期货交易所及期货公司,应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料,确保财务记录和档案完整、真实。

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  加强期货公司信息系统建设,切实保护投资者合法权益,有效控制行业技术运行风险,促进期货行业的健康发展,中国证监会公布实施《关于进一步加强期货公司信息技术管理工作的指导意见》,明确了取得商品期货经纪业务、金融期货经纪业务、金融期货交易结算业务、金融期货全面结算。

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  金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理业务。华安期货在全国设有20多家分支机构,拥有专业的期货从业人员队伍,能够为投资者提供全面的期货交易服务。华安期货是上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所的全权会员,中国金融期货交易所的交易结算会员。华安期货一直。

期货公司会员工作人员对违规行为负有责任情节严重的交易所可以向
  正确答案:B,C解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十二条规定,期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的,交易所可以采取通报批评、公开谴责、暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格等处理措施;情节严重的,交易所可以向中国证监会、中国期货业协。

期货公司会员工作人员对违规行为负有责任情节严重的交易所可以向
  正确答案:B,C解析:根据《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十二条:期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的,交易所可以采取通。情节严重的,交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议。因此答案应该为B、。

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关于期货风控员的问题
  证监会有权决定对该经纪公司进行特别处理。③对期货投资者的监管中国证监会有权对违规交易、欺诈、操纵市场和内幕交易等行为进行调查和处罚。并可对严重违规的投资者宣布其为";市场禁止进入者";。④对期货从业人员的管理中国证监会对期货从业人员的监管体。

期货公司应当及时根据监管要求市场变化情况等对公司风险监管指标
  正确答案:对解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第四条第二款规定,期货公司应当及时根据监管要求、市场变化情况等对公司风险监管指标进行压力测试。

期货公司会员应当加强对投资者的培训和指导对于未能通过测试的
  0《金融期货投资者适当性制度操作指引》规定,期货公司会员应当加强对投资者的培训和指导,对于未能通过测试的投资者,期货公司会员可以在继续培训后再组织其参加测试。