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证券公司在向客户融资融券前应当与其签订载人中国证监会规定的

  • 萧仪秋萧仪秋
  • 证券
  • 2024-11-26 21:56:41
  • 166

依据中国证监会颁布的关于开展证券公司融资融券业务试点工作的
  C

证券公司申请融资融券业务试点应当向中国证监会提交的材料有A
  正确答案:BCDA项应为股东会股东大会关于经营融资融券业务的决议。

按照证券公司融资融券业务管理办法的规定关于证券公司申请
  B解析:按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。【知识点】证券公司的主要业务【考点】证券融资融券业务【考查方向】概念释义【难度】易

按照证券公司融资融券业务管理办法的规定关于证券公司申请
  应当具备公司信息系统安全稳定运行,最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故,融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试。注意:该知识点涉及另外一个“年”的考点为:公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整。

可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易
  正确答案:ABCD除下列情形外,任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金:1为客户进行融资融券交易的结算;2收取客户应当归还的资金、证券;3收取客户应当支付的利息、费用、税款;4按照中国证监会的有关规定以及与客。

按照证券公司融资融券业务管理办法的规定关于证券公司申请
  B解析:按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。【知识点】融资融券业务

按照证券公司融资融券业务管理办法的规定关于证券公司申请
  B按照《证券公司融资融券业务管理办法》规定,关于证券公司申请融资融券业务资格,应当具备公司近两年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。

创新试点类证券公司开办融资融券业务只需向中国证监会备案即可
  正确答案:B创新试点类证券公司开办融资融券业务,需要满足多个条件后,经证监会批准后方可办理。

可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易
  正确答案:ABCD解析:除下列情形外,任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金:①为客户进行融资融券交易的结算;②收取客户应当归还的资金、证券;③收取客户应当支付的利息、费用、税款;④按照中国证监会的有关规定以及与。

证券公司申请融资融券业务资格应当向中国证监会提交下列材料同时
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