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证券公司融资融券试点管理办法规定证券公司申请融资融券业务

  • 戴胜伯戴胜伯
  • 证券
  • 2024-11-28 03:09:27
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证券公司融资融券试点管理办法规定证券公司申请融资融券业务
  正确答案:D

申请融资融券业务试点的条件之一是经营证券经纪业务满年请帮忙
  正确答案:C《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定,申请融资融券业务试点的需要经营证券经纪业务满3年。

证券公司融资要求是什么
  法律分析:证券公司融资要求根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》第六条规定,证券公司申请融资融券业务试点,应当具备下列条件:一经营证券经纪业务已满3年,且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司;二公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营。

客户要在证券公司开展融资融券业务提供的申请材料包括
  A解析:根据《证券发行与承销管理办法》第30条的规定,发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传,或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者,不得披露除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息。承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少3年并存档备。

证券公司融资融券业务试点管理办法证券公司申请融资融券业务
  B,C,D

证券公司融资融券业务试点管理办法证券公司申请融资融券业务
  A

下列选项中属于证券公司申请融资融券业务应当具备的条件有
  D解析:根据《证券公司融资融券业务管理办法》第7条的规定,证券公司申请融资融券业务资格,应当具备下列条件:①具有证券经纪业务资格;②公司治理健全。内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险;③公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调。

证券公司融资融券业务试点管理办法客户在申请开展融资融券业务
  B

经营证券经纪业务已满年的证券公司方可申请融资融券业务资格A
  正确答案:C考点:掌握《证券公司融资融券业务管理办法》和业务指引的有关规定。见教材第八章第一节,P335。

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  BCD