证券公司在与客户签订融资融券合同后其营业部应当为客户开立
【答案】A【答案解析】证券公司在与客户签订《融资融券合同》后,其营业部应当为客户开立信用资金台账,同时通知商业银行根据客户的申请,为其开立实名信用资金账户。客户只能开立1个信用资金账户。
证券公司受理向客户融资融券业务申请后应当办理客户征信征信调查
A,B,C,D解析:客户征信调查的内容一般包括客户基本材料、投资经验、诚信记录、还款能力、融资融券需求等。
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的必须符合的规定有
正确答案:B证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的,必须符合下列规定:为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%;为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%;接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%。
客户申请融资融券业务时应向证券公司营业部提交的证券公司规定的
正确答案:ABC客户申请融资融券业务时,应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料一般包括融资融券业务申请表、有效身份证明文件、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户、融资融券担保品证明、客户具有支配权的资产证明、住址证明等客户征信所需的相关材料。
证券公司与客户签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券
B
单项选择证券公司对客户融资融券的额度按现行的规定不得超过客户
B●答案解析证券公司对客户融资融券的额度按现行的规定不得超过客户提交保证金的2倍,期限不超过6个月。故B项正确。
证券公司选择客户时要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司
A解析:证券公司选择客户时,要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上试点初期一般都要求满18个月以上。
开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有
ABCD
证券公司向客户融资融券应当向客户收取一定比例的保证金保证金不
正确答案:×
负责制定融资融券业务操作流程选择可从事融资融券业务的分支机构
正确答案:BA项董事会负责制定融资融券业务的基本管理制度;C项业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作;D项分支机构具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作。