证券自营业务的禁止行为有哪些
进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券,影响证券交易价格或者证券交易量;以自己为交易对象,进行不转移所有权的自买自卖,影响证券交易价格或者证券交易量;以及其他方法操纵证券交易价格。其他禁止的行为:包括但不限于将自营业务与代理业务混合操作;以自营帐户为他人或以。
下列哪些行为属于操纵证券期货市场罪中操纵证券期货市场的行为
操纵证券、期货交易价格或证券、期货交易量的;②与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易,影响证券、期货交易价格或证券、期货交易量的;③在自已实际控制的账户之间进行证券交易,或者以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易价格或证。
谈谈对证券行业的认识以及证券从业人员应具备的职业能力和素质
以适应证券市场对从业人员提出的要求,在更好地为客户服务的同时,提高自己的竞争能力。3遵守国家法律和有关证券业务的各项制度。证。从国家利益、整体利益、长远利益出发,服从领导,迅速、准确地执行指令,自觉维护证券交易的正常秩序。7团结同事,协调合作,妥善处理业。
询价对象应当为其管理的股票配售对象分别指定资金账户和证券账户
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2021年上海证券交易所主板股票stst最新规则沪市摘帽摘星规定
根据《上海证券交易所股票上市规则2020年12月修订》所述:&。主要银行账号被冻结;六连续三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值,且一个会。
中国三大证券交易所区别有哪些
证券账户和资金账户内的资产日均不低于人民币50万元,且满足两年的交易经验,其门槛相对来说高一些。交易所定位不同:上海证券交易所主。中国三大证券交易所在地理位置、服务对象、交易规则以及组织形式等方面存在显著差异。这些差异不仅体现了中国多层次资本市场体系的不。
什么叫证券的有效户
有效户是证券中的名词,是指证券公司的客户在三方托管里存入1万以上资产,而且时间在三个月内。客户账户资金能买一手股票,则不算无效户。。向不特定对象发行证券;二向累计超过二百人的特定对象发行证券;三法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券,不得采用广告、。
证券发行方式有哪些
询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于3个月。发行人及其主承销商应在网下配售的同时对公众投资者进行网上发行。上网公开。深圳证券交易所现行的做法是采用资金申购上网公开发行股票方式。公众投资者可以使用其所持有的沪、深交易所证券账户在申购时间内通过。