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下列说法正确的是Ⅰ具备证券自营业务资格的证券公司可以从事

  • 娄旭豪娄旭豪
  • 证券
  • 2024-12-10 13:14:43
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下列关于证券公司自营业务的说法正确的是I自营业务证券公司
  C

下列有关证券业务的专业人员范围的说法正确的有Ⅰ证券公司中
  A

证券公司从事资产管理业务时资产管理业务人员具有证券业从业资格
  正确答案:×B。证券公司从事资产管理业务时,资产管理业务人员具有证券业从业资格,无不良行为记录,其中,具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。

下列选项中不属于证券公司从事自营业务可以买卖的证券是
  C解析:证券公司从事自营业务可以买卖的证券包括:①已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券;②已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券;③已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券,已经在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转。

下列关于证券自营业务的监管措施的说法正确的是Ⅰ中国证监会对
  B

下列关于证券公司自营业务的说法正确的是A证券公司可以用向
  正确答案:DE

无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的可能受到的处罚不
  A

从事证券自营业务的证券公司其净资本不得低于人民币证券从业
  B

证券公司从事资产管理业务时资产管理业务人员具有证券业从业资格
  正确答案:×证券公司从事资产管理业务时,资产管理业务人员具有证券业从业资格,无不良行为记录,其中,具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。

下列关于我国证券法对证券自营业务违规行为的规定中正确的有
  B