证券投资咨询机构在的情况下应当选择执业回避2016证券从业真题
答案:C解析:证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利害冲突的下列情况下应当进行执业回避:证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的六个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。
选择题依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的
C
证券公司在进行自营买卖证券时其交易方式可以在法规范围内依
D
直接还券方式外还可以选择的方式偿还向证券公司融入的证券
C
证券公司申请报价转让业务资格应向中国证券业协会提交的文件有
正确答案:ABCDABCD。证券公司申请报价转让业务资格,应向中国证券业协会提交以下文件:①从事报价转让业务的申请书;②代办股份转让主办券商业务资格证书;③设置报价转让业务专门机构,配备必要专职人员,并由公司副总经理以上高管人员负责日常业务管理的说明;④从事报价转。
判断题证券公司办理经纪业务可接受客户的全权委托而决定证券买卖
错