证券自营业务的监管措施

下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是
　　B

在证券自营业务监管中禁止内幕交易的主要措施包括A加强自律
　　正确答案：AB

下列关于证券自营业务的监管措施的说法正确的是Ⅰ中国证监会对
　　B解析：本题考查证券自营业务的监管措施，证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少保存20年。【知识点】自营业务的监管措施【考点】中国证监会的监管【考察方向】概念释义【难易程度】中

从事证券自营业务的证券经营机构的监管措施不包括A专设账户
　　正确答案：C考察证券自营业务的监管。

下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是
　　B

证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有
　　ABCD

证券交易所管理办法规定关于证券交易所对会员的证券自营业务
　　正确答案：B要求会员按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送证券交易所。B项错误。

证券公司从事证券自营业务其投资范围或者投资比例违反证券公司
　　正确答案：A证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和。

证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有
　　ABCD

证券公司从事证券自营业务其投资范围或投资比例违反证券公司
　　正确答案：D解析：证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。