证券公司申请融资融券业务资格要满足公司最近年内不存在因涉嫌
正确答案:C本题考查证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件。证券公司申请融资融券业务资格,要满足公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。
取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前应向证监
正确答案:×取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前应向证券交易所申请融资融券交易权限。
证券公司申请融资融券业务试点应当具备的条件包括
BCD
我国规定证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是财务状况良好
C【专家解析】考查证券公司申请融资融券业务资格的条件。
客户要在证券公司开展融资融券业务提供的申请材料包括Ⅰ融资
正确答案:D客户要在证券公司开展融资融券业务,应由客户本人向证券公司营业部提出申请。客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料。一般包括融资融券业务申请表、有效身份证明文件、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户、融资融券担保品证明、客户具。
证券公司申请融资融券业务试点应当具备的条件之一是经营证券经纪
正确答案:×【参考答案】×【解析】证券公司申请融资融券业务试点,应当具备的条件之一是:经营证券经纪业务已满3年,且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。本题的表述错误。
证券公司申请融资融券业务试点的应当具备最近2年各项风险控制指标
正确答案:D证券公司申请融资融券业务试点的,应具备的条件之一为财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净资本均在12亿以上。故D选项正确。
证券公司申请融资融券业务资格要求经营证券经纪业务已满年
B解析:证券公司申请融资融券业务资格,要求经营证券经纪业务已满3年。
证券公司申请融资融券业务试点应当具备的条件包括
A,B,C,D,E
我国证券公司融资融券业务管理办法规定证券公司申请融资融券
D