有证券从业资格证推荐股票违法吗那种情况违法

如果炒股票炒的好容易被证券公司录用吗
　　证券公司的从业人员无论是前台人员、还是经纪人、投资顾问、投资总监、营业部负责人等入职的第1个条件就是要有证券从业资格证。这个。欢迎关注本账号以便获取更多财经知识如果因为散户投资者炒股票技术非常好，而且经常持续稳定的能够盈利，这样的情况容易被证券公司录。

我国目前对上市公司财务造假处罚
　　我国目前对上市公司财务造假的处罚主要包括以下几个方面：民事责任：财务造假的上市公司需要承担赔偿责任，可能会被取消从业资格。行政责任：上市公司财务造假会被证券监管机构责令改正，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。如果造假行为未达到犯罪标准，将受到。

证券公司债券承销资格需要哪些条件
　　《证券业从业人员资格证书》。在未取得该证书之前，高级管理人员需具备必要的证券、金融、法律等有关知识，近年内没有严重违法违规行为。财务状况符合规定的风险管理要求。同时，还需要具备能够保障正常营业的场所和设备。特别要求：对于在股票承销业务中担任主承销商的证。

证券公司债券承销资格需要哪些条件
　　在未取得《证券业从业人员资格证书》前，应当具备以下条件：高级管理人员具备必要的证券、金融、法律等有关知识，近年内没有严重违法违规。依照《证券经营机构股票承销业务管理办法》已经取得主承销商资格；3、具有20名以上有证券承销经验的专业人员，其中熟悉国际金融业务、。

证券发行与承销是不是特别难啊
　　证券从业资格考试有五门，分为基础科目《证券基础知识》，专业科目《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资基金》、《证券投资分。证券经营机构的投资银行业务、股份有限公司概述、企业的股份制改组、公司融资、首次公开发行股票的准备和推荐核准程序、首次公开发行。

中华人民共和国证券法对社会审计人员法律责任的规定
　　违反本法第三十九条的规定买卖股票的，责令依法处理非法获得的股票，没收违法所得磨毕，并处以所买卖股票等值以下的罚款。”第一百八十九条规定：“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员，或者证券业协会、证券监督管理机构。

证券经纪业务和证券自营业务分别有哪些风险管理规范和业务管理原则
　　《证券业从业人员资格证书》前，应当具备下列条件：1、高级管理人员具备必要的证券、金融、法律等有关知识，近二年内没有严重违法违规行。该证券经营机构不得自营买卖该上市公司的股票。前款所称关联公司，由证监会依据国家有关法规认定。第十六条证券经营机构从事证券自营。

如何成为股票经纪人
　　申请经纪资格之前连续三年以上没有犯罪和经济违法行为。另外，从事金融、保险、证券、期货和国家有专项规定的其他特殊行业经纪业务的，还应当具备相应的专业经纪资格证书。只有固定的业务场所，有一定的资金，取得经纪资格证书，有一定的从业经验并符合《城乡个体工商户管。

证券发行与承销的相关资格
　　在未取得《证券业从业人员资格证书》前，应当具备以下条件：高级管理人员具备必要的证券、金融、法律等有关知识，新近没有严重违法违规行。b.依照《证券经营机构股票承销业务管理办法》已经取得主承销商资格；c.具有20名以上有证券承销经验的专业人员，其中熟悉国际金融业务、会。

证券承销资格应具有哪些条件
　　在未取得《证券业从业人员资格证书》前，应当具备以下条件：高级管理人员具备必要的证券、金融、法律等有关知识，近年内没有严重违法违规。b.依照《证券经营机构股票承销业务管理办法》已经取得主承销商资格；c.具有20名以上有证券承销经验的专业人员，其中熟悉国际金融业务、。