根据证券法通过证券交易所的证券交易投资者持有或者通过协议

证券法重点法条必读系列之四
　　证券法规定投资者收购上市公司时可以采取的收购方式不包括：A协议收购B要约收购C收购D其他合法方式收购[答案]C重点法条第八十六条通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到。

某投资公司通过证券交易所的交易持有甲上市公司股票2006年5月1日
　　正确答案：A，D解析：本题考核证券转让的限制规定。根据《证券法》的规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知。

某投资公司通过证券交易所的交易持有甲上市公司股票2013年5月1日
　　正确答案：A，D解析：本题考核证券转让的限制规定。根据《证券法》的规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有个上市公司已发行的股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该。

通过证券交易所的证券交易投资者持有一个上市公司已发行的股份
　　C《证券法》第88条第1款：“通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之三十时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。”

某投资公司通过证券交易所的交易持有甲上市公司股票2009年5月1日
　　【答案】A、D【答案解析】本题考核证券转让的限制规定。根据《证券法》的规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面。

某投资公司通过证券交易所的交易持有甲上
　　【答案】AD【答案解析】本题考核证券转让的限制规定。根据《证券法》的规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有个上市公司已发行的股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告。

某投资公司通过证券交易所的交易持有甲上市公司股票2006年5月1日
　　正确答案：A，D解析：本题考核证券转让的限制规定。根据《证券法》的规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知。

根据中华人民共和国证券法规定如下属于我国证券交易所的职责
　　第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任证券交易所的负责人：一因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登。协议，并在证券公司开立证券交易账户，以书面、电话以及其他方式，委托该证券公司代其买卖证券。第一百一十二条证券公司根据投资者的委托。

证券业相关规定如果考取了证券从业资格证不允许在开立账户进行证券
　　在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。扩展资料：《中华人民共和国证券法》第八十六条通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排。

证券公司投资者适当性义务民事责任要点
　　适当性义务作为证券公司交易合同订立时的入口义务，其发生时点与先合同义务一致，而且二者又都是诚信原则的具体延伸。根据现行投资者适当性规则，与金融机构相关的先合同义务主要是告知和说明义务，《合同法》第42条将之称为“故意隐瞒与订立合同有关的重要事实或者提供虚假。