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证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的由证监会

  • 袁茜博袁茜博
  • 融资
  • 2025-06-15 21:47:23
  • 222

依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择
  正确答案:C【答案详解】C。本题是对证监会派出机构的权力的考察。

依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择
  【答案】C【答案解析】中国证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求,依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知以及处分担保物等事项,进行非现场检查和现场检查。

证券金融公司或者证券公司违反中国证监会规定的由中国证监会视
  B

在融资融券业务中如果相关主体违反证券公司监督管理条例的
  B

证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的对直接负责
  C

依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择
  正确答案:C【答案详解】C。本题是对证监会派出机构的权力的考察。

证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的对直接负责
  C

证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求依法对证券公司及其分支
  A

证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的对直接负责
  C

依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择
  A解析:证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求,依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知,以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。