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证券公司证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务应当与客户签订

  • 毛梅诚毛梅诚
  • 投资
  • 2024-11-02 13:03:20
  • 97

证券公司证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务违反
  正确答案:ABCD证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》规定的。监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管。

证券公司证券投资咨询机构及其人员应当遵循原则勤勉审慎地为
  A

按照证券公司内部控制指引的要求证券投资顾问业务是证券公司
  A

根据证券投资顾问业务暂行规定证券公司证券投资咨询机构及
  B

证券投资顾问业务暂行规定证券公司证券投资咨询机构向客户
  A

证券投资顾问业务暂行规定以证券咨询软件为载体向客户提供
  D

根据证券投资顾问业务暂行规定证券公司证券投资咨询机构及
  B

按照证券公司内部控制指引的要求证券投资顾问业务是证券公司
  A

证券公司证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务应当与客户签订
  D

证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务应当建立客户投诉处理机制
  C