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证券公司经营融资融券业务不得有哪些行为

  • 朱娟寒朱娟寒
  • 融资
  • 2024-10-31 00:38:56
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我国证券法规定证券公司不得从事向客户融资或融券业务此
  正确答案:×解析本题所要考核的知识点是证券公司的主要业务。按照《证券法》,我国证券公司的业务包括:证券经纪,证券投资咨询,与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问,证券承销与保荐,证券自营,证券资产管理,证券融资业务,证券公司中间介绍业务等其他证券业务。所以,本题说。

证券公司经营融资融券业务应当以自己的名义在证券登记结算机构分别
  【正确答案】C【答案解析】证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。

证券公司经营融资融券业务应当以自己的名义在证券登记结算机构
  C【专家解析】证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。

我国证券公司融资融券业务管理办法规定证券公司申请融资融券
  D

证券公司一般规定以下哪些客户不能申请融资融券业务
  违法违规的客户:如有过证券市场违规行为的历史记录。欠款未还的客户:存在未偿还的债务会影响其信用状况,增加违约风险。证券公司规定这些客户不能申请融资融券业务,是为了保证市场的稳定和风险的可控性。

证券公司从事客户资产管理业务不得有下列行为
  C

我国证券法规定证券公司不得从事向客户融资或融券的业务
  B

证券公司从事客户资产管理业务不得有下列行为
  B

证券公司经营融资融券业务应当以自己的名义在证券登记结算机构
  正确答案:ABC证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。