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证券公司融资融券业务的业务管理风险主要是指

  • 夏俊德夏俊德
  • 融资
  • 2024-11-02 14:11:19
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根据证券公司融资融券业务试点管理办法证券公司申请融资融券
  B,C,D

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按照证券公司融资融券业务管理办法的规定关于证券公司申请
  正确答案:B按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,关于证券公司申请融资融券业务资格,应当具备公司财务状况良好,最近两年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。

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  证券公司融资融券业务的风险控制措施健全风险管理体系与风险控制制度建立有效的风险管理系统,明确资金管理、风险监管、经纪业务、清算托管、信息技术、法律稽核等部门的风险管理职责是有效执行风险控制制度,将风险控制落实到实处的重要保证。

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  正确答案:×

证券公司申请融资融券业务资格的最近年各项风险控制指标应当持续
  正确答案:B根据《证券公司融资融券业务管理办法》第7条的规定,证券公司申请融资融券业务资格,应具备的条件之一为财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。

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证券公司经营融资融券业务分管融资融券业务的高级管理人员不得
  正确答案:AC负责风险监控和业务稽核部门的岗位应独立于其他部门。故选AC。

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  正确答案:ABCD证券公司融资融券业务的风险:①客户信用风险;②市场风险;③业务规模及集中度风险;.④业务管理风险;⑤信息技术风险。

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