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证券公司负责制订融资融券合同的标准文本确定对具体客户的授信

  • 邱磊晴邱磊晴
  • 融资
  • 2024-11-30 14:23:18
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负责制定融资融券业务的基本管理制度决定与融资融券业务有关的
  正确答案为:B选项答案解析:融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构”的架构设立和运行,故A、C选项不正确。董事会负责制定融资融券业务的基本管理制度,决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责,确定融资融券。

依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择
  C

证券公司在向客户融资融券前应当办理客户征信了解客户的并以
  C

证券业协会发布的融资融券合同必备条款融资融券业务合同的
  2.订立合同的目的和依据。3.对融资融券交易所涉及的信用账户、融资与融券交易、担保物、保证金比例、维持担保比例、强制平仓等专业术语进行解释或定义。合同还应当对《证券公司监督管理条例》中的“客户证券担保账户”“客户资金担保账户”“授信账户”与《证券公司融资。

证券公司开展融资融券业务其组织结构与职责分工应该做到什么
  融资融券的期限和利率费率、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作,制订融资融券合同的标准文本,确定对具体客户的授信额度,对分支机构的业务操作进行审批。

证券公司融资融券业务中客户信用风险的控制措施有A建立客户
  严格合同管理、履行风险提示;3证券公司应当在符合有关规定的基础上,确定可充抵保证金的证券的种类及折算率、客户可融资买入和融券卖。建立健全预警补仓和强制平仓制度。而D项制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等是业务管理风险控制的措施。本题正确。

依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择
  C

依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择
  C

在证券公司融资融券业务中客户信用风险的控制措施有Ⅰ建立
  正确答案:A解析:客户信用风险的控制措施有:①建立客户选择与授信制度,明确规定客户选择与授信的程序和权限;②严格合同管理、履行风险提示;③证券公司应当在符合有关规定的基础上,确定可充抵保证金的证券的种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券的种类、保证金比例。

融资融券的具体该怎么操作
  业务及心理测试:投资者教育主要是让投资者明确融资融券业务及其相关风险,之后对符合条件的客户将进行心理测试、业务测试和风险访谈三项测试。3、授信审核:提交资格申请材料,公司在收到材料后,对其进行资格审查并确定授信额度。4、签订融资融券合同、开立信用账户:提出申请。