证券公司经营证券经纪业务证券资产管理业务融资融券业务和证
C
依据中国证监会证券公司融资融券业务试点管理方法的规定证券
B
证券公司融资融券业务的决策与授权体系原则上按照的架构设立和
正确答案:A解析本题所要考核的知识点是融资融券业务管理的基本原则中的集中管理原则。集中管理原则要求证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理。证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部。公司应建立完备的融资融券业务管理制度、决策与授权。
证券金融公司的职责包括I为证券公司融资融券业务提供资金和
C
证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系负责制定融资
A
下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是1证券公司
A
证券公司经营融资融券业务应当以的名义开立信用交易证券交收
答案:D解析:证券公司经营融资融券业务.应当以自已的名义,在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户;在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。
关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制说法正确的有
ABC
证券公司应当健全业务隔离制度确保融资融券业务与证券资产管理
B【专家解析】证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理.证券自营.投资银行等业务在机构.人员.信息.账户等方面相互分离.独立运行。
证券公司应当健全业务隔离制度确保融资融券业务与证券资产管理
正确答案:√解析本题所要考核的知识点是独立运行原则。融资融券业务的独立运行原则要求证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离、独立运行。所以,本题说法正确。