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若证券公司向证监会申请融资融券业务试点其经营证券经纪业务应已

  • 范岚琛范岚琛
  • 融资
  • 2024-11-02 21:18:33
  • 55

经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司是申请融资融券业务
  正确答案:A

证券公司申请融资融券业务试点的条件有Ⅰ经营证券经纪业务已
  C

证券公司申请融资融券业务试点的条件有Ⅰ经营证券经纪业务已
  C

证券公司监督管理条例规定证券公司经营证券经纪业务证券
  B,C,D证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会,行使公司章程规定的职权。薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人应当由独立董事担任。

证券公司监督管理条例规定证券公司经营证券经纪业务证券
  正确答案:BCD证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会,行使公司章程规定的职权。薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人应当由独立董事担任。

甲证券公司欲申请融资融券业务试点下列情形符合申请条件的有
  正确答案:ABD证券公司申请融资融券业务试点的条件包括:①经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司;②公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险;③公司及其董事、监事、高级管理人员最近两年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑。

证券公司申请融资融券业务试点应具备的条件有A经营证券经纪
  正确答案:ABD解析:最近6个月净资本均在12亿元以上。故选ABD。

经营证券经纪业务已满年的创新试点类证券公司方可申请融资融券
  正确答案:C

证券公司监督管理条例规定证券公司经营证券经纪业务证券
  正确答案:BCD证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会,行使公司章程规定的职权。薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人应当由独立董事担任。

证券公司申请融资融券业务试点应当具备的条件之一是经营证券经纪
  C