证券公司申请融资融券业务试点应具备的条件有
ABD
单选题证券公司申请融资融券业务资格应当具备的条件包括I
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
证券公司融资融券业务管理办法规定证券公司申请融资融券业务
C融资融券业务是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,并收取担保物的经营活动。证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是经营证券经济业务已满3年。
按照证券公司融资融券业务管理办法的规定关于证券公司申请
B解析:按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。【知识点】证券公司的主要业务【考点】证券融资融券业务【考查方向】概念释义【难度】易
按照证券公司融资融券业务管理办法的规定关于证券公司申请
B
根据证券公司融资融券业务试点管理办法的规定证券公司申请
正确答案:ABCD
根据证券公司融资融券业务试点管理办法的规定证券公司申请
D解析:申请融资融券业务试点的证券公司其他应当具备的条件有:1经营证券经纪业务已满3年,且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司:2公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险;3公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未。
证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件不包括
D
按照证券公司融资融券业务管理办法的规定关于证券公司申请
B解析:按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,关于证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件:公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险;公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形;财务。