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根据证券公司监督管理条例证券公司从事证券资产管理业务融资

  • 陶泽茂陶泽茂
  • 融资
  • 2024-11-03 01:48:44
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证券公司集合资产管理业务实施细则定向资产管理业务实施细则
  根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》证监会令第87号,以下简称《管理办法》,制定本细则。第二条证券公司在中华人民共和国境内从事集合资产管理业务,适用本细则。法律、行政法规和和中国证券监督管理委员。

根据中国证监会试行办法的规定证券公司从事资产管理业务应
  正确答案:ABCD答案为ABCD。证券公司从事资产管理业务应遵守6条原则,另外两条原则为约定运作和集中管理原则。

根据中国证监会证券公司证券资产管理业务试行办法的规定关于
  B,C

融资融券业务中如果相关主体违反证券公司监督管理条例的
  正确答案:B解析:在融资融券业务中,如果相关主体违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列情形之一的,责令改正,没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款:未经批准,委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权,或者认购、受让或者实。

根据中国证监会证券公司证券资产管理业务试行办法的规定下列
  BC

证券公司融资融券业务试点管理办法规定证券公司从事融资融券
  D