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证券公司开展融资融券业务必须经批准A中国证监会B证券交易所

  • 童敬达童敬达
  • 融资
  • 2024-10-31 03:26:58
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证券公司融资要求是什么
  根据试点情况和证券市场发展需要,逐步批准符合规定条件的其他证券公司开展融资融券业务。第五条证监会及其派出机构依照法律、行政法规和本办法的规定,对证券公司融资融券业务的试点活动进行监督管理。中国证券业协会、证券交易所、证券登记结算机构按照本机构的章程和。

证券公司申请融资融券业务试点应当具备的条件之一是经营证券经纪
  C

下列选项中属于证券公司申请融资融券业务应当具备的条件有Ⅰ
  性制度.实现客户与产品的适当性匹配管理;⑧信息系统安全稳定运行,最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事件,融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试;⑨有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员;⑩证监会规定的其他条件。

证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内向证监会注册地证监
  正确答案:ABC证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内,向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的下列情况:①融资融券业务客户的开户数量;②对全体客户和前10名客户的融资、融券余额;③客户交存的担保物种类和数量;④强制平仓的客户数量、强制平仓的交。

证券公司申请融资融券业务应当具备的条件有Ⅰ具有证券经纪业务
  最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事件,融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试;⑨有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员;⑩证监会规定的其他条件。【知识点】融资融券业务【考点】证券公司融资融券业务资格的取得【。

证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交的书面文件有
  B,C,D解析:#取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前应向交易所申请融资融券交易权限。证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交下列书面文件:#1.中国证监会颁发的获准开展融资融券业务试点的经营证券业务许可证及其他有关批准文件:2.融资融券业。