融资融券业务的交收违约处理正确的有此题为多项选择题请帮忙
正确答案:ABCD项应为中国结算公司提请证监会按照相关规定采取暂停或撤销其融资融券业务许可,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,单处或并处警告、罚款、撤销任职资格或证券业从业资格的处罚措施。
不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容
因违法失信行为被证券公司、期货公司、基金管理人、证券期货服务机构以及证券期货市场行业组织开除;18融资融券、转融通、证券质押式回购、约定式购回、期货交易等信用交易中的违约失信信息;19违背诚实信用原则的其他行为信息。【知识点】中国证监会诚信管理的有关。
证券公司有没有可能看到我的帐户信息包括买什么股票资金量多少
不得向客户融资或融券。经纪商在证券代理买卖中必须履行上述义务,如不履行或不适当履行委托合同,应承担违约责任。如因证券经营机构过失,造成委托人的损失,须负赔偿责任。委托人如遇证券经纪商违约造成损失而又不履行赔偿责任时,可向证券交易所或中国证监会投诉或请求仲裁。
配资和融资融券有什么区别
一、正规性:融资融券正规,属于证券公司的业务,受到证监会的监管;配资不合规。二、专业性:融资融券的从业人员都是持证上岗,定期受到监管机构的监管;配资人的服务人员来着五湖四海,通常都是没有学历要求暂时找个工作过渡,配资公司的人员流动性也非常大。三、门槛:融资融券都是。