根据证券交易所管理办法证券交易所于每年过后的30日内向证监会
D
证券公司风险控制指标管理办法关于证券公司经营证券自营业务的
是B由于证券自营业务的高风险特性,为了控制经营风险,中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定:自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%,其中利率互换投资规模以利率互换合约名义本金总额的5%计算;自营固定收益类证券的合计额不得超过净。
证券交易所对证券公司自营业务的监管中要求会员每年6月30日和12月
D根据《证券交易所管理办法》第45条的规定,证券交易所应当根据国家关于证券经营机构证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则,对会员的证券自营业务实施日常监督管理,其中包括每年6月30日和12月31日过后的30日内,向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务。
机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是A中国证监会
正确答案:B解析:《证券交易所管理办法》第四十五条规定,证券交易所根据国家关于证券公司证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则,对会员的证券自营业务实施日常监督管理。
根据证券公司证券自营业务管理办法规定证券公司从事证券自营
C
证券公司风险控制指标管理办法关于证券公司经营证券自营业务的
答案:B解析:由于证券自营业务的高风险特性,为了控制经营风险,中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定:自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%,其中利率互换投资规模以利率互换合约名义本金总额的5%计算;自营固定收益类证券的合计额不得。
机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是A中国证监会
正确答案:B解析:《证券交易所管理办法》第四十五条规定,证券交易所根据国家关于证券公司证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则,对会员的证券自营业务实施日常监督管理。
机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是A中国证监会
正确答案:B解析:《证券交易所管理办法》第四十五条规定,证券交易所根据国家关于证券公司证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则,对会员的证券自营业务实施日常监督管理。
根据证券公司风险控制指标管理办法的规定证券自营业务规模
A解析:由于证券自营业务的高风险特性,中国证监会颁布了《证券公司风险控制指标管理办法》,规定证券自营业务规模不得超过净资本的200%。
证券公司证券自营业务管理办法规定证券公司从事证券自营业务
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