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证券公司申请融资融券业务试点的条件有Ⅰ经营证券经纪业务已

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  • 证券
  • 2024-11-26 17:55:15
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下列选项中属于证券公司申请融资融券业务应当具备的条件有Ⅰ
  正确答案:D根据《证券公司融资融券业务管理办法》第7条的规定,证券公司申请融资融券业务资格,应当具备下列条件:①具有证券经纪业务资格;②公司治理健全。内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险;③公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立。

经营证券经纪业务已满年的证券公司方可申请融资融券业务资格A
  正确答案:C考点:掌握《证券公司融资融券业务管理办法》和业务指引的有关规定。见教材第八章第一节,P335。

证券公司申请融资融券业务资格经营证券经纪业务已满年
  正确答案:C解析:证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件之一是经营证券经纪业务已满3年。

证券公司融资融券业务管理办法规定证券公司申请融资融券业务
  D

证券公司申请融资融券业务试点要求公司及其董事监事高级管理
  正确答案:B解析本题所要考核的知识点是融资融券业务资格。证监会根据审慎监管的原则,批准符合规定条件的证券公司开展融资融券业务试点。证券公司申请融资融券业务试点,应当满足公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存。

申请融资融券业务试点要求证券公司经营证券经纪业务已满年且已
  C

证券公司申请融资融券业务要求经营经纪业务已满年且在分类评价中
  C

申请融资融券业务试点要求证券公司经营证券经纪业务已满年且已
  C

证券公司申请融资融券业务试点其经营证券经纪业务应已满3年且已被
  对

证券公司申请融资融券业务资格经营证券经纪业务已满年
  正确答案:C解析:证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件之一是经营证券经纪业务已满3年。