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负责制定融资融券业务的基本管理制度决定与融资融券业务有关的

  • 韩曼元韩曼元
  • 融资
  • 2025-06-10 03:47:05
  • 223

决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责A业务执行部
  正确答案:D融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构”的架构设立和运行。董事会负责制定融资融券业务的基本管理制度,决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责,确定融资融券业务的总规模。

负责融资融券业务的具体管理和运作制定融资融券合同的标准文本
  C

业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因等原因导致
  正确答案:ABCD业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性。

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证券公司应当健全业务隔离制度确保融资融券业务与证券资产管理
  正确答案:A,B,C,D解析:证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离、独立运行。

根据融资融券业务的决策与授权体系证券公司的董事会负责选择
  A选项A正确:证券公司的董事会负责制定融资融券业务的基本管理制度,决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责,确定融资融券业务的总规模;业务决策机构由有关高级管理人员及部门负责人组成,负责制定融资融券业务操作流程,选择可从事融资融券业务的分支机构,确定对单一。

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根据证券公司融资融券业务试点管理办法的规定证券公司申请
  客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可,且已对实施进度作出明确安排;6已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理,对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控;7已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度,具备开展融资融券业务试点所需的。

证券公司应当健全业务隔离制度确保融资融券业务与证券资产管理
  C解析:证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离、独立运行。这属于证券公司从事融资融券业务应遵守的独立运行原则。

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