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证券公司融资融券试点管理办法是融资融券业务的基础性指导文

  • 吴梵致吴梵致
  • 融资
  • 2024-10-31 19:46:22
  • 276

证券公司监督管理条例规定证券公司经营证券经纪业务证券
  正确答案:BCD证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会,行使公司章程规定的职权。薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人应当由独立董事担任。

中国证监会颁布的关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导
  C

选择题根据证券公司融资融券业务试点管理办法作为对客户融资
  D

证券公司的负责融资融券业务的具体管理和运作制定融资融券合同的
  正确答案:DD证券公司的业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作,制定融资融券合同的标准文本,确定对具体客户的授信额度,对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。

根据证券公司融资融券业务试点管理办法证券公司融资融券所生
  A

证券公司经营证券经纪业务证券资产管理业务融资融券业务和证券
  B根据《证券公司监督管理条例》第十八条至第二十五条规定,证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会,行使公司章程规定的职权。证券公司董事会设薪酬。

下列属于证券公司违规动用客户的交易结算资金或者委托资金情形的是
  正确答案:B解析:《证券公司融资融券业务试点管理办法》关于权益处理的具体内容包括:①证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录,确认证券公司受托持有证券的事实,并以证券公司为名义持有人,登记于证券持有人名册;②对客户信用交易担保证券账户记录的。

中国证监会证券公司融资融券业务试点管理办法规定证券公司
  正确答案:A

证券公司监督管理条例规定证券公司经营证券经纪业务证券
  正确答案:BCD证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会,行使公司章程规定的职权。薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人应当由独立董事担任。

证券公司监督管理条例规定证券公司经营证券经纪业务证券
  B,C,D证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会,行使公司章程规定的职权。薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人应当由独立董事担任。