负责制定融资融券业务操作流程选择可从事融资融券业务的分支机构
B
客户要在证券公司开展融资融券业务应由客户本人向证券公司业务
正确答案:×客户要在证券公司开展融资融券业务,应由客户本人向证券公司营业部提出申请
证券公司违反证券法的规定为客户买卖证券提供融资融券的应当
正确答案:B根据《证券法》第二百零五条规定,证券公司违反本法规定,为客户买卖证券提供融资融券的,没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项正确,Ⅳ项错误,Ⅳ项中的内容是对“证券公司直接负责的主管人员和其他直接责任。
证券公司违反证券法规定为客户买卖证券提供融资融券的可采取
C
客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通账户并
B
证券公司融资融券业务管理办法的规定除下列情形外任何人不得
正确答案:D除上述答案外,还有按照该办法的规定以及客户的约定处分担保物;客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金;法律法规和该办法规定的其他情形。
证券公司在向客户融资融券前应当与客户协商制定融资融券业务合同
正确答案:×政权公司自己制定
证券公司的下列行为哪些是证券法所允许的A为客户买卖证券
正确答案:A解析:根据《证券法》第142条规定,证券公司是可以为客户买卖证券提供融资融券服务的,A是《证券法》所允许的,应当选。第144条规定,证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。因此,B项是证券法所禁止的,不应当选。第137条第3款。
未经批准任何证券公司不得向客户融资融券A证券交易所B证券
正确答案:C解析:法律规定。故选C。