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根据证券公司融资融券业务试点管理办法的规定证券公司申请

  • 金林冠金林冠
  • 融资
  • 2025-01-16 03:45:15
  • 57

证券公司应当按证券公司融资融券业务试点管理办法规定的有关
  A,C,D解析:证券公司应当按《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准包括以下方面:①从事证券交易时间;②账户状态;③信誉状况;④资产状况;⑤投资风格及业绩;⑥关联关系。

根据证券公司融资融券业务试点管理办法的规定证券公司申请
  D

按照证券公司融资融券业务管理办法的规定关于证券公司申请
  B

下列属于证券公司违规动用客户的交易结算资金或者委托资金情形的是
  正确答案:B解析:《证券公司融资融券业务试点管理办法》关于权益处理的具体内容包括:①证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录,确认证券公司受托持有证券的事实,并以证券公司为名义持有人,登记于证券持有人名册;②对客户信用交易担保证券账户记录的。

证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好最近两年
  正确答案:×解析本题所要考核的知识点是融资融券业务。《证券公司融资融券业务试点管理办法》第6条规定:“证券公司申请融资融券业务试点,应当具备下列条件:一经营证券经纪业务已满3年,且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司;二公司治理健全,内部控制有效,能有效。

根据证券公司监督管理条例的规定证券公司经营融资融券业务应
  D

证券公司申请融资融券业务试点应具备的条件不包括A经营经纪
  正确答案:A根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》,证券公司申请融资融券业务试点,应当具备以下条件:①经营经纪业务已满3年;②公司治理健全,内控有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险;③公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营。

中国证监会证券公司融资融券业务试点管理办法规定证券公司
  正确答案:A

下面对证券公司融资融券业务试点管理办法中债权担保规定的阐述
  正确答案:BCDA选项应该是“保证金可以用证券充抵”。

按照证券公司融资融券业务管理办法的规定关于证券公司申请
  B解析:按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,关于证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件:公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险;公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形;财务。