以下哪些条件是开展融资融券业务
对合规负责人的任职资格要求:合规负责人应当具备下列条件:从事证券工作3年以上,并担任证券公司部门负责人以上职务不少于2年;或者从事证券工作5年以上;或者在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年以上。对融资融券业务的理解:投资者在参与融资融券交易前,应当对融资。
甲证券公司欲申请融资融券业务试点下列情形符合申请条件的有
正确答案:ABD证券公司申请融资融券业务试点的条件包括:①经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司;②公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险;③公司及其董事、监事、高级管理人员最近两年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑。
选择题证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件不包括
D
国务院条例规定证券公司经营融资融券业务应当具备的条件有
正确答案:ABCD
证券公司申请融资融券业务试点应当具备的条件之一是经营证券经纪
正确答案:B
下列不是设立证券公司所应具备的条件有
B,C
证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件不包括选择题
ABCD
证券公司融资要求是什么
证券公司融资要求根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》第六条规定,证券公司申请融资融券业务试点,应当具备下列条件:一经营证券经纪业务已满3年,且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司;二公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内。
证券公司申请融资融券业务试点的条件有
正确答案为:A,B,C,D选项####答案解析:证券公司申请融资融券业务试点的条件有:①经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司;②公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险;③公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规。
经营证券经纪业务已满年的证券公司方可申请融资融券业务资格A
答案:C解析:证券公司申请融资融券业务资格,应当具备下列条件:①经营证券经纪业务已满3年;②公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险;③公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在。